12月1日至12月7日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规。对9宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。关注函6份，

　　12月4日至12月8日，本所共对56起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“*ST左江”“天威视讯”进行重点监控；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

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